Malamalama i ituaiga eseese o laisene tau tupe i le Iunaite Setete

O le Iunaite Setete o loʻo i ai se faiga faʻapitoa tau tupe faʻataʻitaʻi e pulea ai gaioiga a kamupani ma tagata taʻitoʻatasi o loʻo auai i mea tau tupe i le Iunaite Setete. E tele ituaiga laisene tau tupe i le Iunaite Setete o loʻo faʻatulafonoina e pulega feterale ma setete.

O le laisene muamua tau tupe o le laisene a le faioloa oloa i le Iunaite Setete. O lenei laisene e tu'uina atu e le Securities and Exchange Commission (SEC) i le Iunaite Setete ma fa'ataga ai le aufaioloa fa'amalumaluga e fefa'ataua'i fa'amaufa'ailoga ma fa'amau i luga o fefa'ataua'iga i le Iunaite Setete.

O le laisene tupe lona lua o le Laisene mokesi Broker i le Iunaite Setete. O lenei laisene e tu'uina atu e le Ofisa o le Puipuiga o Tupe Fa'atau (BCFP) ma fa'atagaina le au fai mokesi e fa'atalanoa mokesi mo tagata ta'ito'atasi ma pisinisi i le Iunaite Setete.

O le laisene tupe lona tolu o le laisene a le tagata fai inisiua i le Iunaite Setete. O lenei laisene o lo'o tu'uina atu e pulega o inisiua a le setete ma fa'ataga ai le au fai inisiua e fa'atalanoaina inisiua mo tagata ta'ito'atasi ma pisinisi i le Iunaite Setete.

O le laisene lona fa tau tupe o le laisene fai pisinisi fa'afaigaluega i le Iunaite Setete. O lenei laisene e tu'uina atu e le Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ma fa'ataga ai le au fa'atau tupe teufaafaigaluega e fefa'ataua'i fa'atauga a le US, fa'amau, tupe fa'asoa ma isi oloa tau tupe i le Iunaite Setete.

Mulimuli ane, o le laisene lona lima tau tupe o le laisene faufautua faufautua i totonu o le Iunaite Setete. O lenei laisene e tuʻuina atu e le SEC ma faʻatagaina faufautua faʻafaigaluega e tuʻuina atu fautuaga tau tupe ma auaunaga i tagata taʻitoʻatasi ma pisinisi i le Iunaite Setete.

I se aotelega, o le Iunaite Setete o loʻo i ai se faiga faʻapitoa tau tupe faʻatagaina e faʻatonutonu ai gaioiga a kamupani ma tagata taʻitoʻatasi o loʻo auai i mea tau tupe i totonu o le Iunaite Setete. O ituaiga autu o laisene tau tupe o le United States Securities Dealer License, United States Mortgage Broker License, United States Insurance Broker License, Investment Broker License ma le investment advisor license i le Iunaite Setete.

Auala e Maua ai se Laisene Tautupe i le Iunaite Setete

I totonu o le Iunaite Setete, o le mauaina o se laisene tau tupe o se laasaga taua mo tagata faʻapolofesa o loʻo fia galulue i le vaega tau tupe i le Iunaite Setete. O le laisene e tu'uina atu e le pulega fa'atonutonu tau tupe a le Iunaite Setete, le Securities and Exchange Commission (SEC) i le Iunaite Setete. Ina ia maua se laisene tau tupe i le Iunaite Setete, e tatau i tagata talosaga ona ausia le tele o taʻiala ma taualumaga i le Iunaite Setete.

Muamua, e tatau i tagata talosaga ona ausia aʻoaʻoga a Amerika ma manaʻoga faʻapitoa. O tagata talosaga e tatau ona i ai se tikeri i le kolisi poʻo se tikeri faʻauʻu i se matata tau tupe a Amerika, e pei o le tausitusi, US finance, economics, poʻo le US investment management . E tatau foi i sui ona i ai ia le itiiti ifo ma le lua tausaga o le poto masani talafeagai i pisinisi tau tupe i le Iunaite Setete.

O le isi, e tatau i tagata talosaga ona pasi se su'ega laisene i le Iunaite Setete. O su'ega e masani ona fa'atautaia e le American Securities Organization (FINRA) i le Iunaite Setete. O su'ega ua fuafuaina e su'esu'e ai le poto ma tomai o sui tauva i oloa tau tupe a Amerika, tulafono faatonutonu a Amerika ma faiga faapisinisi.

Mulimuli ane, e tatau i tagata talosaga ona tuʻuina atu se laisene talosaga i le SEC i le Iunaite Setete. O le talosaga e tatau ona aofia ai faʻamatalaga auiliili e uiga i le sui tauva i le Iunaite Setete, e aofia ai o latou poto masani ma agavaa i le Iunaite Setete. O le a toe iloilo e le SEC le talosaga ma fuafua pe agavaa le tagata talosaga e maua se laisene i le Iunaite Setete.

O le taimi lava e talia ai le talosaga i le Iunaite Setete, o le a maua e le sui faatu se laisene tau tupe ma mafai ona amata galue i pisinisi tau tupe i le Iunaite Setete.

O le a le lelei ma le le lelei o ituaiga eseese o laisene tau tupe i le Iunaite Setete

O a tulafono faatonutonu e manaʻomia e maua ai se laisene tau tupe i le Iunaite Setete

I le Iunaite Setete, o tulafono faatonutonu mo le mauaina o se laisene tau tupe e eseese i le setete ma le ituaiga laisene i le Iunaite Setete. I le aotelega, e tatau i tagata talosaga ona ausia aʻoaʻoga, poto masani, ma faʻaauau aʻoaʻoga manaʻoga.

O mana'oga tau a'oa'oga e ono aofia ai fa'ailoga kolisi, tusi pasi, po'o kosi fa'apitoa a Amerika. O manaoga fa'apitoa e mafai ona aofia ai tulaga sinia i pisinisi tau tupe po'o tulaga faufautua tau tupe i le Iunaite Setete. O mana'oga fa'aauau a'oa'oga e ono aofia ai vasega fa'apitoa ma su'ega masani i le Iunaite Setete.

E tatau foi i tagata talosaga ona ausia le siakiina o talaaga ma le lipotiina o tupe a le tagata lava ia i le Iunaite Setete. E tatau foi i tagata talosaga ona pasi se su'ega laisene ma maua inisiua noataga faapolofesa i le Iunaite Setete.

O mana'oga fa'aletulafono mo le mauaina o se laisene tau tupe i le Iunaite Setete e matua'i ma'oti ma e ono fesuisuia'i i le setete ma le ituaiga laisene. E tatau i tagata talosaga a Amerika ona ausia aʻoaʻoga a le US, poto masani, ma manaʻoga faʻaauau aʻoaʻoga, faʻapea foʻi ma suʻesuʻega a le US ma faʻamatalaga tau tupe a le tagata lava ia. E tatau foi i tagata talosaga ona pasi se su'ega laisene ma maua inisiua noataga faapolofesa i le Iunaite Setete.

O a tau e feso'ota'i ma le mauaina o se laisene tau tupe i le Iunaite Setete

O tau e feso'ota'i ma le mauaina o se laisene tau tupe i le Iunaite Setete e eseese i ituaiga laisene ma ituaiga fa'alapotopotoga. O laisene masani a le Iunaite Setete o Amerika Securities Dealer Licenses, United States Broker-Dealer Licenses, ma United States Investment Advisor Licenses. O tau e feso'ota'i ma nei laisene e mafai ona aofia ai totogifuapauina o talosaga, totogifuapauina o toleniga, totogifuapauina o su'ega, ma totogifuapauina o laisene faaletausaga. O totogifuapauina o talosaga e mafai ona amata mai i le $50 i le sili atu i le $200, e fuafua i le ituaiga laisene ma le ituaiga o kamupani i totonu o le Iunaite Setete. O tau o aʻoaʻoga e mafai ona amata mai i nai selau i le tele o afe tala i le Iunaite Setete. Ole totogi ole su'ega e mafai ona amata mai i le $60 i luga ole $200. O totogi fa'aletausaga ta'itasi e mafai ona amata mai i nai selau i le afe tala i le Iunaite Setete.